113226688@qq.com 18610471918
专业领域 更多
索赔公告 / 更多
  • 浏览次数: 11
    发布时间: 2019 - 04 - 19
    当事人:俞亮,男,1974年5月出生,住址:广东省深圳市南山区。  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对当事人俞亮内幕交易华北高速公路股份有限公司(以下简称华北高速)股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述申辩意见,并申请听证。应当事人申请,我局举行听证会,听取其陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。  经查明,当事人存在以下违法事实:  一、内幕信息形成与公开过程  2015年12月16日,招商局集团有限公司(以下简称招商局集团)总经理李某鹏主持召开集团内部公路板块重组项目启动会。会议决定启动集团公路板块重组专项工作,通过与上市公司重组的方式,实现集团公路板块——主要涉及招商局公路网络科技控股股份有限公司(以下简称招商公路,原名招商局华建公路投资有限公司)、招商局重庆交通科研设计院有限公司(以下简称招商交科院)——在A股整体上市,会议成立了集团公路板块重组工作小组。招商局集团副总经理邓某杰、资本运营部部长邓某栋等人参会。会后会议纪要抄送集团财务部、资本运营部、战略发展部、综合交通部。  招商公路在境内参股A股上市公司13家,作为第一大股东并控制董事会的仅有华北高速1家(董事长、总经理均由招商公路派出),招商局集团一开始就没有将华北高速以外的其他参股高速公路类上市公司作为重组平台考虑。  2016年2月17日、19日,招商局集团副总经理邓某杰、综合交通部一处处长纪某、华北高速总经理李某强走访华北高速第二、三大股东,告知其招商局集团重组华北高速的意愿,探讨华北高速作为重组平台的可能性。  2016年3月1日,招商局集团召开会议,启动集团公路业务整合上市方案的具体工作,听取了前期公路业务重组整合工作进展情况,会议提出保密的工作要求。招商局集团董事长李某红、总经理李某鹏、副...
  • 浏览次数: 9
    发布时间: 2019 - 04 - 19
    当事人:周信钢,男,1959年1月出生,住址为江苏省南京市玄武区。  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对周信钢违法增持北京万向新元科技股份有限公司(以下简称新元科技)股票一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出了陈述申辩意见。应当事人申请,我局举行听证会,听取了其陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。  经查明,周信钢存在以下违法事实:  一、周信钢实际控制“周信钢”“李某”“周某”“云南国际信托有限公司-睿金-汇赢通294号单一资金信托(以下简称汇赢通294号)”“四川信托有限公司-睿进5号证券投资集合资金信托计划(以下简称睿进5号)”等账户交易“新元科技”  1.“周信钢”账户。深圳证券账户号为005××××689、060××××297,银河证券资金账户号为211××××××606,国信证券资金账户号为470××××××098、470××××××718。  2.“李某”账户。深圳证券账户号为006××××757、060××××167,中信建投证券资金账户号为510××711、990××273。  3.“周某”账户。深圳证券账户号为010××××181、060××××947,国信证券资金账户号为470×...
  • 浏览次数: 10
    发布时间: 2019 - 04 - 19
    当事人:张勇,男,1968年3月出生,住址:浙江省临海市古城街道耀达公寓10幢102室。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对张勇内幕交易浙江海翔药业股份有限公司(以下简称海翔药业)股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人张勇提交了书面陈述、申辩材料。应当事人要求,我会于2017年12月13日举行听证会听取了当事人的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。经查明,张勇存在以下违法事实:一、内幕信息的形成及公开过程2014年11月下旬,海翔药业重大资产重组项目完成后,具体负责该项目的国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安)员工孙某中和忻某伟向海翔药业实际控制人之子王某超建议,利用股权激励、并购重组、定向增发等方式将公司做大做强。2014年12月5日,海翔药业实际控制人王某富通过电话向孙某中咨询了股权激励相关事宜,咨询内容涉及股权激励方式、期限等。12月10日,忻某伟向王某超发送了题为《股权激励简介》的电子邮件,对股权激励的相关事项进行了详细介绍,王某超收到邮件后向其父口头解释了如何进行股权激励操作。2014年12月24日,国泰君安员工忻某伟、余某二人就海翔药业股权激励方案与王某富、王某超进行了面谈,并介绍了其起草的《海翔药业股权激励方案》。2015年1月6日,忻某伟将修改后的《海翔药业股权激励方案》通过电子邮件发送给了王某超及海翔药业财务部经理王某勇,并建议海翔药业同时采用限制性股票和股票期权两种方式进行股权激励。王某勇收到邮件后将方案打印出来交给了王某富,并进行了商讨。2015年1月9日,忻某伟应王某富要求把《海翔药业股权激励方案》发给了海翔药业董秘许某青、海翔药业证券代表蒋某东、海翔药业法务林某峰共用的电子邮箱。当日,王某富向许某青询问了股权激励方案的程序问题,许某青...
  • 浏览次数: 7
    发布时间: 2019 - 04 - 12
    当事人:舒逸民,男,1965年8月出生,住址:浙江省宁波市海曙区。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对舒逸民操纵证券市场行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人舒逸民的要求2018年10月18日举行了听证会,听取了舒逸民的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。经查明,舒逸民存在以下违法事实:一、舒逸民控制使用有关证券账户情况舒逸民控制使用“舒逸民”“徐某萍”和“胡某玉”证券账户(以下简称账户组),其中,“徐某萍”和“胡某玉”证券账户系舒逸民家人证券账户,证券账户开户资料、交易记录、银行账户资料、下单交易地址等证据均证明,舒逸民实际控制并使用其本人及上述家人账户,相关人员均承认上述事实。二、2015年2月至2016年4月期间账户组违法交易情况(一)账户组操纵“浩丰科技”相关情况2015年2月,账户组大额申报买入“浩丰科技”直至涨停,后又连续、大额以涨停价申报买入、频繁申报和撤销申报,影响股票交易价格和交易量。2月12日9:50:11-9:55:07,账户组申报5笔买单,共计174,500股。其中,分4笔以高于当时市场成交价0.5元、1.87元、0.25元、0.44元的1档价位累计申买157,000股,累计成交129,400股。股价上涨4.16%,账户组的成交量占该证券同时段总成交量的33.84%,申买量占该证券同时段总申买量的29.33%。9:55:09至当日收盘,该股持续涨停,账户组申报12笔买单,共计1,102,100股,累计成交479,448股。其中涨停价位累计申报1,067,400股,撤单111,800股。账户组的成交量占该证券同时段总成交量100%,申买量占该证券同时段总申买量的48.14%。2月13日,该股开盘价为115.22元,较2月12日收盘价上涨4.36%。当日...
  • 浏览次数: 5
    发布时间: 2019 - 04 - 12
    当事人:孙洁晓,男,1967年9月出生,时任苏州春兴精工股份有限公司(以下简称春兴精工)董事长、总经理,住址:江苏省苏州市工业园区湖左岸花园。郑海艳,女,1964年9月出生,时任春兴精工董事,住址:江苏省淮安市开发区纬一路。蒋鸿璐,男,1967年9月出生,系“华宝信托有限责任公司-辉煌1007号单一资金信托”、“华宝信托有限责任公司-辉煌1006号单一资金信托”B类权益人李某丈夫的哥哥,住址:上海市徐汇区平江路。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐内幕交易“春兴精工”股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人孙洁晓、郑海艳要求陈述、申辩,要求听证。当事人蒋鸿璐要求陈述、申辩并提交了书面意见,放弃参加听证。应当事人的要求,我会依法举行听证,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。经查明,孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐存在以下违法事实:一、内幕信息的形成与公开2016年4月16日,孙洁晓的朋友李某明向孙洁晓介绍了CALIENT Technologies,Inc.(以下简称Calient公司)。2016年6月12日,春兴精工与Calient公司在上海会面,参会人员包括春兴精工孙洁晓、陈某辉等人。当天形成了收购的初步意向。2016年6月13日,春兴精工与Calient公司正式签订了保密协议。2016年9月2日,春兴精工与Calient公司签署初步要约意向书。2017年2月18日,春兴精工发布停牌公告,称公司筹划重大收购事项,涉及收购通信行业公司股权,公司股票自2017年2月20日停牌。2017年2月19日,春兴精工与Calient公司就收购事项谅解备忘录进行最后谈判,并于2017年2月21日签订最终谅解备忘录。2017年2月25日,春兴精工公告称...
  • 浏览次数: 9
    发布时间: 2019 - 04 - 12
    当事人:王永江,男,1957年12月出生,住址:山东省龙口市振兴南路。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对王永江内幕交易金发科技股份有限公司(以下简称金发科技)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。经查明,王永江存在以下违法事实:一、内幕信息的形成与公开2016年9月,金发科技德国分公司董事长孙某海得知欧洲索尔维(Solvay)集团(以下简称索尔维)想出售PA66聚酰胺业务的情况后,向公司董事长袁某敏进行了汇报。2016年9月24日,孙某海通过电子邮件将有关索尔维的资料发给了袁某敏等人。袁某敏看完资料后,认为该收购项目是个很好的机会,基本确定了收购该项目的想法。随即,袁某敏吩咐奉某杰负责财务分析,并安排宁某军负责聘请中介进行尽职调查的相关事项。奉某杰找了财务部管某玮根据有关信息初步研究了报价。2016年10月10日,宁某军、奉某杰、广发证券但某、吕某军在金发科技会面。2016年10月13日,袁某敏、管某玮等人通过邮件向索尔维顾问摩根斯坦利发出非约束性报价函,收到报价后索尔维表示同意。2016年11月7日,索尔维顾问通过电话向奉某杰确认金发科技进入第二轮报价。2016年11月26日,金发科技管某玮等人和索尔维的环境顾问、税务顾问、财务顾问签署了5份《Release Letters》。2016年11月26日和28日,金发科技和摩根斯坦利签署了保密协议。2016年12月1日,金发科技袁某敏等人与中介机构相关人员召开项目启动会。2016年12月2日,索尔维向金发科技提供了进入索尔维数据库人员名单。2016年12月3日,索尔维数据库对金发科技开放。进入数据库人员有袁某敏等人。2016年12月5日,奉某杰和管某玮与安永会计师事务...
在线咨询
  • 咨询类别:
  • *
  • 联系人
  • 公司名称:
  • *
  • 公司网址:
  • MSN:
  • QQ:
  • 电话
  • 手机:
  • 传真:
  • E-mail:
  • *
  • 邮政编码:
  • 留言主题:
  • 留言内容
  • *
浏览次数: 11
发布时间: 2019 - 04 - 19
当事人:俞亮,男,1974年5月出生,住址:广东省深圳市南山区。  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对当事人俞亮内幕交易华北高速公路股份有限公司(以下简称华北高速)股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述申辩意见,并申请听证。应当事人申请,我局举行听证会,听取其陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。  经查明,当事人存在以下违法事实:  一、内幕信息形成与公开过程  2015年12月16日,招商局集团有限公司(以下简称招商局集团)总经理李某鹏主持召开集团内部公路板块重组项目启动会。会议决定启动集团公路板块重组专项工作,通过与上市公司重组的方式,实现集团公路板块——主要涉及招商局公路网络科技控股股份有限公司(以下简称招商公路,原名招商局华建公路投资有限公司)、招商局重庆交通科研设计院有限公司(以下简称招商交科院)——在A股整体上市,会议成立了集团公路板块重组工作小组。招商局集团副总经理邓某杰、资本运营部部长邓某栋等人参会。会后会议纪要抄送集团财务部、资本运营部、战略发展部、综合交通部。  招商公路在境内参股A股上市公司13家,作为第一大股东并控制董事会的仅有华北高速1家(董事长、总经理均由招商公路派出),招商局集团一开始就没有将华北高速以外的其他参股高速公路类上市公司作为重组平台考虑。  2016年2月17日、19日,招商局集团副总经理邓某杰、综合交通部一处处长纪某、华北高速总经理李某强走访华北高速第二、三大股东,告知其招商局集团重组华北高速的意愿,探讨华北高速作为重组平台的可能性。  2016年3月1日,招商局集团召开会议,启动集团公路业务整合上市方案的具体工作,听取了前期公路业务重组整合工作进展情况,会议提出保密的工作要求。招商局集团董事长李某红、总经理李某鹏、副...
浏览次数: 9
发布时间: 2019 - 04 - 19
当事人:周信钢,男,1959年1月出生,住址为江苏省南京市玄武区。  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对周信钢违法增持北京万向新元科技股份有限公司(以下简称新元科技)股票一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出了陈述申辩意见。应当事人申请,我局举行听证会,听取了其陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。  经查明,周信钢存在以下违法事实:  一、周信钢实际控制“周信钢”“李某”“周某”“云南国际信托有限公司-睿金-汇赢通294号单一资金信托(以下简称汇赢通294号)”“四川信托有限公司-睿进5号证券投资集合资金信托计划(以下简称睿进5号)”等账户交易“新元科技”  1.“周信钢”账户。深圳证券账户号为005××××689、060××××297,银河证券资金账户号为211××××××606,国信证券资金账户号为470××××××098、470××××××718。  2.“李某”账户。深圳证券账户号为006××××757、060××××167,中信建投证券资金账户号为510××711、990××273。  3.“周某”账户。深圳证券账户号为010××××181、060××××947,国信证券资金账户号为470×...
浏览次数: 10
发布时间: 2019 - 04 - 19
当事人:张勇,男,1968年3月出生,住址:浙江省临海市古城街道耀达公寓10幢102室。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对张勇内幕交易浙江海翔药业股份有限公司(以下简称海翔药业)股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人张勇提交了书面陈述、申辩材料。应当事人要求,我会于2017年12月13日举行听证会听取了当事人的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。经查明,张勇存在以下违法事实:一、内幕信息的形成及公开过程2014年11月下旬,海翔药业重大资产重组项目完成后,具体负责该项目的国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安)员工孙某中和忻某伟向海翔药业实际控制人之子王某超建议,利用股权激励、并购重组、定向增发等方式将公司做大做强。2014年12月5日,海翔药业实际控制人王某富通过电话向孙某中咨询了股权激励相关事宜,咨询内容涉及股权激励方式、期限等。12月10日,忻某伟向王某超发送了题为《股权激励简介》的电子邮件,对股权激励的相关事项进行了详细介绍,王某超收到邮件后向其父口头解释了如何进行股权激励操作。2014年12月24日,国泰君安员工忻某伟、余某二人就海翔药业股权激励方案与王某富、王某超进行了面谈,并介绍了其起草的《海翔药业股权激励方案》。2015年1月6日,忻某伟将修改后的《海翔药业股权激励方案》通过电子邮件发送给了王某超及海翔药业财务部经理王某勇,并建议海翔药业同时采用限制性股票和股票期权两种方式进行股权激励。王某勇收到邮件后将方案打印出来交给了王某富,并进行了商讨。2015年1月9日,忻某伟应王某富要求把《海翔药业股权激励方案》发给了海翔药业董秘许某青、海翔药业证券代表蒋某东、海翔药业法务林某峰共用的电子邮箱。当日,王某富向许某青询问了股权激励方案的程序问题,许某青...
浏览次数: 7
发布时间: 2019 - 04 - 12
当事人:舒逸民,男,1965年8月出生,住址:浙江省宁波市海曙区。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对舒逸民操纵证券市场行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人舒逸民的要求2018年10月18日举行了听证会,听取了舒逸民的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。经查明,舒逸民存在以下违法事实:一、舒逸民控制使用有关证券账户情况舒逸民控制使用“舒逸民”“徐某萍”和“胡某玉”证券账户(以下简称账户组),其中,“徐某萍”和“胡某玉”证券账户系舒逸民家人证券账户,证券账户开户资料、交易记录、银行账户资料、下单交易地址等证据均证明,舒逸民实际控制并使用其本人及上述家人账户,相关人员均承认上述事实。二、2015年2月至2016年4月期间账户组违法交易情况(一)账户组操纵“浩丰科技”相关情况2015年2月,账户组大额申报买入“浩丰科技”直至涨停,后又连续、大额以涨停价申报买入、频繁申报和撤销申报,影响股票交易价格和交易量。2月12日9:50:11-9:55:07,账户组申报5笔买单,共计174,500股。其中,分4笔以高于当时市场成交价0.5元、1.87元、0.25元、0.44元的1档价位累计申买157,000股,累计成交129,400股。股价上涨4.16%,账户组的成交量占该证券同时段总成交量的33.84%,申买量占该证券同时段总申买量的29.33%。9:55:09至当日收盘,该股持续涨停,账户组申报12笔买单,共计1,102,100股,累计成交479,448股。其中涨停价位累计申报1,067,400股,撤单111,800股。账户组的成交量占该证券同时段总成交量100%,申买量占该证券同时段总申买量的48.14%。2月13日,该股开盘价为115.22元,较2月12日收盘价上涨4.36%。当日...

处罚决定

回到顶部
地址:北京市西城区裕民路18号北环中心811
邮编:301700
电话:18610471918
邮箱:113226688@qq.com
分享到:
二维码
Copyright ©2019 - 2020 standardresourcecompanyeims
犀牛云提供企业云服务